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一、技术保证措施

1. 雄厚的人力资源

      公司拥有一支专业技术过硬、职业道德良好的专业队伍,具有丰富的业务经验和扎实的理论知识,其中部分专业人员通晓国内和国际双重技术规范,不但能够胜任国内业务,更能够满足各种跨国执行的业务和国际机构间合作业务的需要。

2. 健全的质量控制体系

      公司长期以来严格按照相关业务规范的要求,规范本公司及各方面专业人才的专业标准、专业素质、专业行为和执业质量;严格执行项目经理、部门经理、主管经理三级复核制度;设有质量控制部门,负责制定质量控制标准及工作底稿,并随时抽查质量控制程序的遵循情况。

3. 良好的职业道德及其保障制度

     要求每位执业人员严格遵守有关的职业道德规范,并制定相关的内部规章制度保证其贯彻执行。对执业人员在外出、谈判、保密、监督等方面都有严明的规定。

4. 专业技术支持与信息平台建设

       公司专业技术咨询部门,拥有雄厚的技术力量,能及时、高效、快速地为现场服务人员提供业务咨询,保证工作质量,提高工作效率;公司采用云平台服务为每位员工及时共享各方面信息提供了有力的保障,使最新的业务信息和工作经验能够及时沟通、共享,为员工借鉴以往的经验提供了便利;同时,公司建设了专业网站,便于向客户动态地发布各种政策和经济信息,和通过网络提供便捷优质的专业服务。

5. 各种专业的后续教育和国际业务交流

      公司定期对执业人员进行各种专业培训,并参加行业协会或政府职能部门开展的各种形式的培训、讲座、业务交流活动,此外还定期或不定期聘请境外专家进行国际业务培训,或派员到国外机构进行考察和技术交流,确保全体执业人员达到、保持并提高履行其职责所需要的专业胜任能力,并以应有的职业谨慎态度执行业务。

二、业务质量控制制度

       为保证业务项目按已拟定总体工作计划顺利进行,我们将对业务实施全过程控制,以计划指导工作,贯彻事中督导和事后复核及三级复核,控制专业报告的签发和归档。具体措施如下:

1. 业务委派

       项目负责人依已承接的项目拟定工作计划,将相关具体工作分配给小组人员,合理确信小组人员符合有关准则的要求、并具有完成该具体工作的能力和已达到的熟练程度。对复杂或重要的执业程序安排掌握该项业务技术和具有较高执业技能及专业判断力的人员完成。项目负责人对小组人员具体工作的执行过程及结果负责。

2. 指导

       项目负责人对小组人员在具体执业过程中提供适时必要的指导,主要包括:

       经指导,使小组人员能够充分理解按工作计划要求各自所应执行的执业程序及将要达到的业务目标。使小组人员明确其在项目中各自所承担工作的重要程度、工作的具体要求及应承担的责任。

       因受制于业务性质、项目特点及业务复杂程度而需特别关注的重点业务领域或重点项目,项目负责人应亲自实施必要的执业程序或在小组人员完成此项工作中提供适时必要的帮助及指导。

3. 监督

       项目负责人对小组人员的工作实施必要的监督,要及时发现和解决各项具体问题。监督的内容主要包括:

       密切注意各小组人员的执业过程,以确定其是否能够按照执业程序的要求圆满完成各项具体工作。

       及时纠正小组人员对重要问题或重要事项不适宜的专业判断,监督其采取的手段或方法是否合理、有效,监督其是否严格执行时间预算,以保证其按时完成所分配的具体工作。

4. 检查

     项目负责人要对小组人员执行的执业程序及所形成的工作成果实施必要的检查,以确定其所完成的具体工作是否遵循有关的准则及本所业务规范的要求进行;是否对已完成的工作获得充分适当的支持材料并予以记录;是否存在尚未解决的重要问题或重大事项并判断其对工作成果的影响程度。如工作范围受到限制,决定是否追加或实施替代执业程序,从而达到最终服务目的。

5. 监控

      首席技术官要密切注意目前已开展的各项业务,了解其过程及进展情况,及时发现和处理出现的问题。对出现重大事项引起总体工作计划的变更的,应提供必要的帮助和技术指导。

6. 三级复核

       项目负责人的复核。项目负责人对小组人员在执行各项执业程序中形成的工作底稿予以详细复核。

       部门经理的复核。部门经理对项目负责人提交的工作底稿中涉及重要事项、重要程序的执行等内容进行再复核,以确定对重要工作程序是否需要补充。

       主管经理的复核。主管经理对工作过程中的重大问题、重大事项、重要工作底稿的编制、工作成果的表述进行最后复核。

7. 重大项目的补充复核程序

        对于特殊或有争议的重大项目的执业结论,在上述三级复核程序之外,还需要经过公司管理委员会以至董事会讨论确定。

8. 国际业务的特殊控制程序

       对于国际合作业务,需要进行国内国际的双重控制,即由国际合伙人同时进行审核把关;其中重大的合作项目,国际合伙人需要进行现场指导和监督。




脚注信息
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